嘉元科技2020年可转债持续督导存重大问题 长江证券承销保荐公司被出具警示函

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来源：广东证监局

［2022］136号

关于对承销保荐有限公司、券承韩松、销保梁彬圣采取出具警示函措施的司被决定

长江证券承销保荐有限公司、韩松、嘉元江证荐公警示梁彬圣：

根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022］21号）等规定，科技我局派出检查组对广东股份有限公司（以下简称嘉元科技）进行了现场检查，转债并对长江证券承销保荐有限公司（以下简称长江证券）负责的持续存重出具嘉元科技2020年可转债持续督导工作进行了延伸检查。

检查发现，督导大问长江证券作为嘉元科技2020年可转债持续督导保荐机构，题长在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务，未发现嘉元科技存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等问题，出具的《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见》《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告》《关于广东嘉元科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告》等文件未真实、准确反映嘉元科技上述问题。

长江证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条、第二十八条的规定，韩松、梁彬圣作为嘉元科技2020年可转债持续督导的签字保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对长江证券和韩松、梁彬圣采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，确保保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。同时，长江证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年10月11日